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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:證券公司信息隔離墻制度

來源:233網校 2021-08-16 00:00:01

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(1)敏感信息:內幕信息、其他未公開信息

內幕信息

1.公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

2.公司的重大投資行為,公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30% ,或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的30% ;

3.公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

4.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

5.公司發生重大虧損或者重大損失;

6.公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

7.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動,董事長或者經理無法履行職責;

8.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化;

9.公司分配股利、增資的計劃,公司股權結構的重要變化,公司減資、合井、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉;

10.涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

11.公司涉嫌犯罪被依法立案調查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施;

12.公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化;

13.公司債券信用評級發生變化;

14.公司重大資產抵押、質押、出售、轉讓、報廢;

15.公司發生未能清償到期債務的情況;

16.公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的20%;

17.公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的10%;

18.公司發生超過上年末凈資產10%的重大損失;

19.國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

(2)基本原則

“需知原則”,敏感信息應僅限于“需要知悉”的人知悉,及僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員才可活動相關敏感信息。

(3)證券公司敏感信息保密要求

1.與公司工作人員簽署保密文件,要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密;

2.加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理,保障敏感信息安全;

3.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進行監測;

4.建立內幕信息知情人管理制度。

(4)物理隔離及系統隔離

證券公司應當確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉和相互獨立,信息系統相互獨立或實現邏輯隔離。

試題鞏固:

【單項選擇題】證券公司合規部門中具備3年以上( )等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。證券公司對信息隔離墻制度建設和執行方面,承擔責任的主體不包括( )。

A. 分支機構負責人

B. 監事長

C. 董事會

D. 經營管理的主要負責人

參考答案:B
參考解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》,在信息隔離墻制度建立和執行方面,董事會、管理層、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規總監和合規部門的具體職責如下:1.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任;C選項和D選項包括。2.各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任;A選項包括。3.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任;4.合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度,并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責;監事長不屬于需要承擔責任的主體。所以B選項不包括。故本題選擇B選項。

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