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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:證券公司合規管理

來源:233網校 2021-08-15 00:00:00

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1、證券公司合規、合規管理及合規風險的概念

(1)合規:證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度,以及行業普遍遵守的職業道德和行為準則。

(2)合規管理:證券公司制定和執行合規管理制度,建立合規管理機制,防范合規風險的行為。

(3)合規風險:因證券公司或其工作人員的經營管理 或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

2、證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求

(1)基本原則:合規經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則

(2)基本要求:

①充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

②合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。

③持續督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、 依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行交易活動提供便利。

④規范工作人員執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或其他損害客戶合法權益的行為。

⑤有效管理內幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或泄露該信息。

⑥及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。

⑦依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性, 防止不正當關聯交易和利益輸送。

⑧審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。

3、證券公司合規管理基本制度的有關內容

(1)明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。

(2)證券公司應結合本公司經營實際情況,制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程,切實加強對各項經營活動的合規管理。

(3)證券公司應制定工作人員執業行為準則,引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范,確保執業行為依法合規。

試題鞏固:

【組合型選擇題】證券公司合規部門中具備3年以上( )等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。

Ⅰ.金融

Ⅱ.法律

Ⅲ.會計

Ⅳ.信息技術

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:合規部門中具備3年以上證券、 金融、 法律、 會計、 信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的 1. 5%,且不得少于5人。

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