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證券從業基礎:多層次資本市場9大考點

作者:233網校-科科 2021-08-05 17:44:13
導讀:第二章今年每次考試分值在10分左右,本文為大家總結第二章第二節多層次資本市場的考點。

“真題考點系列”文章主要總結今年前兩次考試的真題考點,總結出知識點、出題情況,幫助大家更好備考10月證券從業考試。關注筆者,后續會出更多備考類文章。

一、第二章真題考點匯總及分值

分值占比

真題考點匯總(第二節)

10%左右。

注:分值占比為參考,考試試卷不同可能會有出入

①場內市場-主板市場(深交所成立時間);

②科創板制度設計的創新點;

③科創板的建立與創業板的改革;

④科創板的制度規則體系*2;

⑤區域性股權市場;

⑥資本市場的分類;

⑦場外交易市場的特征;

⑧中國金融市場的歷史;

⑨資本市場的分層特性及其內在邏輯。

本節內容考試考到的知識點比較多,筆者這里主要將上面考點中的高頻考點展開講,但現階段備考大家還是要通過系統性的學習來掌握更多的知識點。點擊進入王佳榮老師本節課程講解>>

二、真題考點

【考點1】深交所成立時間:1991年4月成立。

【補充】上交所成立時間:1990年11月;創業板成立時間2009年10月23日。

【考點2】科創板制度設計的創新點

(1)上市標準多元化

(2)發行審核注冊制

(3)發行定價市場化

(4)交易機制差異化

(5)持續監管更具針對性

(6)退市制度從業化

【考情】2021年的兩次考試考科創板的相關知識點比較多,10月可能還是會在知識點間輪動考。

【考點3】科創板的制度規則體系

科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”體系。

1

《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》【中國證監會公布】

2

《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》

《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》【中國證監會發布】

6

《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》、《上海證券交易所科創板股票發行承銷實施辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》、《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》、《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》【上海證券交易所發布】

N

《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》、《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》、《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》、《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》等【上海證券交易所、中國證券業協會等機構發布】

【真題回顧】科創板的制度規則體系可以總結為“1+2+6+N”,下列各項制度屬于“6”的有()

Ⅰ、《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》

Ⅱ、《上海證券交易所科創板股票發行與上市承銷業務指引》

Ⅲ、《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》

Ⅳ、《上海證券交易所科創板股票上市規則》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:科創板的制度規則體系可以總結為1+2+6+N”。其中,“6”是指上海證券交易所發布的6項主要業務規則,涵蓋注冊審核、發行承銷、上市規則與持續監管、信息披露、交易規則等主要內容,具體包括《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》《上海證券交易所科創板股票發行承銷實施辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》以及《上海證券交易所科技創新咨詢委員會工作規則》。

【考點4】場外交易市場的特征

(1)掛牌標準相對較低,通常不對企業規模和盈利情況等進行要求。

(2)信息披露要求較低,監管較為寬松。

(3)交易制度通常采用做市商制度。

【總結】1松2低做市商(3)

【考點5】區域性股權市場

區域性股權市場是為其所在省級行政區域內中小微企業證券非公開發行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

分析真題是最能看出考試難度和考試趨勢的,本文中所采用的真題都是2021年的真題。目前證券從業考試的趨勢就是難度在逐漸增加,純考記憶的題占比下降,理解型的題占比上升;知識點越考越深;考記憶的題題干的閱讀量增加……

在這樣的考情下要想穩穩通過考試,自然是要更加認真備考,提前計劃,現在距離我們10月的證券從業考試還有兩個多月的時間。說實話時間并不特別寬裕,尤其是基礎比較弱的同學們現在更是應該開始備考了!

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溫馨提示:文章由作者233網校-pjm獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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