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證券從業及專業資格考試科目題型題量

來源:233網校 2021-12-11 16:31:52

證券從業資格考試科目包括金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規兩科,為必考科目。通過證券從業資格考試后,即可報考證券專業資格考試。考試科目分別為:保薦代表人勝任能力科目《投資銀行業務》、證券分析師勝任能力科目《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問勝任能力科目《證券投資顧問業務》。可按照從業方向選擇報考哪一科目。

一般來說,證券從業及專業資格考試均采取閉卷計算機考試的方式。各科目考試時長及題型題量如下:

考試科目考試時長題型題量
金融市場基礎知識120分鐘100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題
證券市場基本法律法規120分鐘100題,50個普通單選題;50個組合型選擇題
證券投資顧問業務180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題
發布證券研究報告業務180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題
投資銀行業務180分鐘120題,40個普通單選題;80個組合型選擇題

說明:《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》每題1分;《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》、《投資銀行業務》單選題每題0.5分,組合型選擇題每題1分。

【例題示例】

1、普通單選題

1、下列有關滬港通與滬倫通區別的說法,正確的是()

A.只有在中國境內符合要求的證券經營機構可根據相關規定申請開展跨境轉換業務

B.滬港通與滬倫通業務均已開通,目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下,投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票,滬港通則是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現產品跨境

D.滬港通與滬倫通實現產品跨境所采用的模式是不同的

參考答案:D
參考解析:

與滬港通下投資者跨境相互到對方市場直接買賣股票的模式不同,滬倫通是將境外基礎股票轉換為存托憑證實現產品跨境,存托憑證的交易結算安排與本地的股票品種接近,以方便投資者按照本地的交易習慣和交易時間完成交易結算。

目前,CDR設有一定的投資者適當性門檻。投資者可根據存托協議的約定,享有分紅、派息、配股等權益及行使表決權等權利。中英兩地符合要求的證券經營機構可根據相關規定申請開展跨境轉換業務。

2、組合型選擇題

普通股股東行使剩余財產分配權有一定的先決條件,下列與先決條件有關說法正確的是()

Ⅰ普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的, 必須在公司解散清算之時

Ⅱ公司財產未按照規定清償前,不得分配給股東

Ⅲ公司財產的法定清償包括支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務

Ⅳ公司財產經法定清償后的剩余財產,不按照股東持有的股份比例進行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:普通股票股東行使剩余資產分配權也有一定的先決條件。第一,普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的,必須是在公司解散清算之時。第二,公司的剩余資產在分配給股東之前,一般應按下列順序支付:支付清算費用,支付公司員工工資和勞動保險費用,繳付所欠稅款,清償公司債務;如還有剩余資產,再按照股東持股比例分配給各股東。我國《公司法》規定,公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務后的剩余財產,按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規定清償前,不得分配給股東

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