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2022年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
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1、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監會派出機構在對該公司報表進行非現場檢查時發現存在以下問題：第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定應補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后該公司的凈資本為()。
A.5550萬元
B.6450萬元
C.5700萬元
D.6000萬元
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見;有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。調整后，公司凈資本為：6000-300-150=5550萬元。選項A正確。
2、期貨交易所、期貨公司應當每月繳納期貨投資者保障基金后續資金。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納期貨投資者保障基金后續資金。
3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。
A.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的
B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的
C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
D.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓：(一)未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;(二)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的;(四)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的;(五)偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;(六)未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;(七)拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;(八)違反中國證監會規定規定的其他行為。
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