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期貨從業《期貨法律法規》考前沖刺練習8.14

來源:233網校 2021-08-14 00:14:29

期貨從業資格考試法律法規精選試題

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1、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述,錯誤的是()

A客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的,應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

參考答案:B
參考解析:客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

2、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的,中國期貨業協會應當( ) 

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

參考答案:D
參考解析:期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的,協會應當及時移送中國證監會處理。

3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是( )

A.負債與資產的比例

B.流動資產與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產的比例

D.凈資產

參考答案:B
參考解析:

期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準 :

(一 ) 凈資本不得低于人民幣3000萬元 ;

(二) 凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100% ;

(三 ) 凈資本與凈資產的比例不得低于20% ;

(四) 流動資產與流動負債的比例不得低于100% ;

(五) 負債與凈資產的比例不得高于150% ;

(六 ) 規定的最低限額結算準備金要求。

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