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基金從業備考學習筆記《科目一》第21章第2節 基金銷售機構

來源:233網校 2021-08-13 10:10:41

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基金從業備考學習筆記《科目一》第21章第2節 基金銷售機構

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1、基金銷售機構的主要類型和現狀

2、基金銷售機構準入條件

(1)獲得工商注冊登記所在地中國證監會派出機構的批準

(2)有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度

(3)財務狀況良好,運作規范穩定

(4)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

(5)有安全、高效的辦理基金相關業務的技術設施

(6)制定了完善的資金清算流程、業務流程

(7)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

(8)制定了銷售人員執業操守、應急處理措施等管理制度

(9)有符合法規要求的反洗錢內部控制

【真題試煉】擬從事基金銷售業務的相關機構應向住所地的()進行注冊并取得相應資格。

A、中國銀保監會派出機構

B、國家市場監督管理總局派出機構

C、中國證券投資基金業協會派出機構

D、中國證監會派出機構

參考答案:D
參考解析:商業銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的,應向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格,故選D。

3、基金銷售機構職責規范

【真題試煉】關于基金代銷機構的職責,以下描述錯誤的是( )

A、可賺取銷售傭金

B、可委托其他機構代為辦理基金的代銷業務

C、應與基金公司簽訂基金產品銷售協議

D、可代為銷售基金產品

參考答案:B
參考解析:基金銷售機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售業務。

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